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[ 秦德良 ]——(2005-9-26) / 已閱57933次

（二）關(guān)于“非法占有”

“非法占有”是本罪的主觀目的。

國(guó)際上對(duì)詐騙犯罪的主觀目的有多種學(xué)說(shuō)，一是非法取得說(shuō)，美國(guó)刑法認(rèn)為，“詐騙犯罪就是懷著詐騙意圖，以捏造虛假事實(shí)的方法，取得他人財(cái)產(chǎn)的行為”；二是永久剝奪他人某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)說(shuō)，英國(guó)刑法規(guī)定，“一個(gè)人若以永久剝奪他人某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)為目的，通過(guò)詐騙不誠(chéng)實(shí)地取得了該頂財(cái)產(chǎn)，就構(gòu)成一項(xiàng)最高處罰為10年監(jiān)禁的犯罪”；三是獲得說(shuō)，法國(guó)刑法典規(guī)定，“意圖為自己或第三人獲得不法財(cái)產(chǎn)利益，以欺騙、歪曲或者隱瞞事實(shí)真相的手法，使他人陷于錯(cuò)誤之中，因而損害其財(cái)產(chǎn)的處五年以下自由刑或罰金”；四是所有說(shuō)，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)刑法規(guī)定“行為人意圖為自己或第三人不法之所有，以詐術(shù)使人將本人或第三人之物交付者，構(gòu)成第三三九條第一項(xiàng)之詐欺取財(cái)罪”[2][P13]四種學(xué)說(shuō)對(duì)詐騙罪主觀目的的表達(dá)所反映的不僅僅是“占有”。

筆者同意第四說(shuō)，本罪“非法占有”應(yīng)理解為“使自己或第三人非法所有非法集資款”。刑法意義上的“非法占有”不同于民法意義上的“非法占有”。在民法上“占有與所有權(quán)，在意義上雖有類似之點(diǎn)，但二者之本質(zhì)，則截然不同。蓋所有權(quán)乃對(duì)于物為法律上之支配，而占有系事實(shí)上之支配力也。就一般言，占有人大抵均系物之所有人，而亦有不然者，物之承租人、物之借用人、以及竊賊強(qiáng)盜，雖亦有占有之資格，但非所有人也。”[7][P618]可見(jiàn)，在民法意義上“非法占有”僅僅是指行為人對(duì)物在事實(shí)上的非法管領(lǐng)狀態(tài)。而刑法意義上的“非法占有”，實(shí)應(yīng)為“非法所有”，即指行為人對(duì)其非法取得的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行非法占有、使用、收益和處分，是“對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)四項(xiàng)權(quán)能的全面侵犯”。[8]就本罪而言，“非法所有”包括行為人取得和占有集資款的非法性，對(duì)實(shí)際取得集資款的實(shí)際控制性，對(duì)集資款的所有權(quán)的全面侵犯性，非法所有“數(shù)額較大”集資款的應(yīng)受刑罰懲罰性。可見(jiàn)非法所有能完整地反映集資詐騙行為的犯罪意圖，并有助于區(qū)分罪與非罪界限。如一行為人以投資某高收益項(xiàng)目為名，非法集資500萬(wàn)元，然后將款全用于無(wú)償贊助某山區(qū)扶貧項(xiàng)目建設(shè)（此例系筆者所編），此種情況下，行為人的行為亦構(gòu)成本罪，因?yàn)樾袨槿瞬粌H非法占有了500萬(wàn)元，更重要的是行使了500萬(wàn)元的處分權(quán)。

司法實(shí)踐中，如何認(rèn)定“非法占有”？

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》，下列情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其行為屬于以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資：1）攜帶集資款逃跑的；2）揮霍集資款，致使集資款無(wú)法返還的；3）使用集資款進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，致使集資無(wú)法返還的。另外有人認(rèn)為，下列情形亦應(yīng)認(rèn)定為非法占有：1）為謀取不當(dāng)利益，擅自改變集資款用途，致使集資款無(wú)法償還；2）在取得集資款后，以所謂股份制改造、兼并、破產(chǎn)等方式，逃避償還集資款的義務(wù)；[9][P275-276] 3）以支付拉款人、中間人高額回扣、介紹費(fèi)、提成等方法、非法募集資金，致使大部分集資不能返還的；4）將以詐騙方法非法集資來(lái)的大部分集資款用于歸還債務(wù)、彌補(bǔ)虧空的；5）根本沒(méi)有經(jīng)營(yíng)條件和歸還能力而大量騙取資金的；6）為繼續(xù)騙取集資款，拆東墻補(bǔ)西墻，或?qū)⒓�資款用于虧損或不營(yíng)利生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的。[10]

司法實(shí)踐中，不能僅憑集資款沒(méi)及時(shí)返還或已根本不可能償還就推定行為人有非法占有集資款的目的，應(yīng)認(rèn)真分析行為人未償還集資款的原因，若是因?yàn)閷?shí)在的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或管理的問(wèn)題或市場(chǎng)行情變化引起集資所建項(xiàng)目無(wú)法產(chǎn)生預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益，就不能認(rèn)定行為人有“非法占有目的。”總之，推定行為人具有非法占有目的應(yīng)嚴(yán)格遵從上述司法解釋原意。

（三）關(guān)于本罪的未完成形態(tài)問(wèn)題

本罪是數(shù)額犯、結(jié)果犯，只要行為人非法占有了以詐騙方法取得的“數(shù)額較大”的非法集資款，便構(gòu)成本罪的既遂。

本罪的預(yù)備形態(tài)體現(xiàn)為三方面特征：首先，行為人主觀上希望或放任非法占有其以詐騙方法取得的至少“數(shù)額較大”的非法集資款，此處希望或放任的結(jié)果為“主觀結(jié)果”；其次，行為人制定了詐騙計(jì)劃，制造了有關(guān)非法集資的虛假證明文件，或明確提出高利率，高中介費(fèi)率等，據(jù)此可推定行為人的“主觀結(jié)果”；再次，行為人因客觀條件制約，他人干擾或公眾不相信等其意志之外的原因使本罪行為停止在預(yù)備階段。

本罪的未遂形態(tài)表現(xiàn)為下述特征：第一，行為人己著手實(shí)施非法集資的詐騙行為。著手是指行為人開(kāi)始向不特定的出資人示假，要求其出資，該示假及請(qǐng)求出資人出資的行為已對(duì)國(guó)家金融秩序法益和出資人的財(cái)產(chǎn)權(quán)法益具有直接侵害性，并能反映出行為人的詐欺意圖，并可能造成行為人非法占有數(shù)額較大集資款這一“主觀結(jié)果”現(xiàn)實(shí)化為“客觀結(jié)果”，所以若為集資詐騙而成立“空殼”公司，僅成立本罪“預(yù)備”，只有當(dāng)其開(kāi)始向不特定對(duì)象非法集資時(shí)方成立本罪的著手；第二，集資詐騙未得逞，即行為人的非法占有目沒(méi)實(shí)現(xiàn)，主要指行為人沒(méi)有非法占有出資人的出資或者雖非法占有出資，但未達(dá)到“數(shù)額較大”的標(biāo)準(zhǔn)；第三，行為人集資詐騙未得逞是由于行為人意志以外的原因，即可能是出資人未產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，識(shí)破了詐騙陰謀或由于其他人的阻止等。

本罪的中止形態(tài)分為預(yù)備中止和實(shí)行中止，其特征表現(xiàn)為：第一，本罪中止須發(fā)生于本罪預(yù)備到本罪既遂的過(guò)程中；第二，須是自動(dòng)地停止集資詐騙行為，至于停止的動(dòng)機(jī)與目的不問(wèn)，只要是屬于“非不能也，實(shí)不為也”類的均可構(gòu)成；第三，行為人須有效防止集資詐騙結(jié)果的發(fā)生，即在出資人將“數(shù)額較大”的集資款交與行為人之前，行為人應(yīng)主動(dòng)向出資人講明騙局，以阻止出資人交出“數(shù)額較大”的集資款。行為人若將己騙得的“數(shù)額較大”的集資款交還出資人并不再非法集資亦不構(gòu)成本罪中止。

我國(guó)刑法僅在總則里規(guī)定了犯罪的未完成形態(tài)，在分則個(gè)罪中并無(wú)具體規(guī)定，按總則管分則原則，四百余個(gè)罪均有未完成形態(tài)，但這又是不可能的，因?yàn)榧冋�不作為犯罪無(wú)所謂未完成罪的問(wèn)題。由此觀之，僅在總則規(guī)定犯罪的未完成形態(tài)，而沒(méi)在分則中將個(gè)罪的未完成形態(tài)予以犯罪化是法不明晰的表現(xiàn)，是立法愉懶的結(jié)果，有違罪刑法定原則。尤其是對(duì)法定犯，是否有必要對(duì)其未完成形態(tài)予以犯罪化是須大力研究的問(wèn)題，有人提出了個(gè)罪未完成形態(tài)犯罪化的二標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)危害性大小；行為人的預(yù)備、中止、未遂對(duì)法益是否構(gòu)成嚴(yán)重威脅？ [11]筆者認(rèn)為這二標(biāo)準(zhǔn)尤其是第二標(biāo)準(zhǔn)有一定參考價(jià)值，對(duì)照這一標(biāo)準(zhǔn)，集資詐騙罪的預(yù)備形態(tài)、中止形態(tài)沒(méi)必要予以犯罪化，本罪未完成形態(tài)僅須將未遂形態(tài)予以犯罪化即可。本罪的預(yù)備和中止行為只須金融主管機(jī)關(guān)予以行政處罰。

（四）關(guān)于本罪“數(shù)額”

本罪是數(shù)額犯。根據(jù)我國(guó)犯罪構(gòu)成理論，數(shù)額是犯罪構(gòu)成中的客觀要件之一，屬于“結(jié)果”的一部分，因而應(yīng)要求行為人對(duì)其非法占有的數(shù)額有明確認(rèn)識(shí)，即對(duì)于其主觀結(jié)果，行為人是明知或應(yīng)當(dāng)明知的，若客觀結(jié)果與主觀結(jié)果不一致，是否按事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤處理？顯然不可能，只能據(jù)客觀結(jié)果即己然的非法占有的數(shù)額進(jìn)行處理。這種矛盾的出現(xiàn)與我國(guó)犯罪構(gòu)成理論有關(guān)。數(shù)額犯的規(guī)定是我國(guó)刑事立法中“犯罪”概念“定量”的產(chǎn)物，德國(guó)、美國(guó)的犯罪概念僅定性不定量，“犯罪”無(wú)下限控制，“立法立性，司法定量，”[12][P49]數(shù)額在罪狀上不表現(xiàn)出來(lái)，而是交由司法去解決，因而數(shù)額不是構(gòu)成要件，而是客觀處罰條件，這會(huì)有效避免我國(guó)認(rèn)定數(shù)額犯所遇到的矛盾。

關(guān)于數(shù)額的確認(rèn)，目前有三說(shuō)，一是非法集資總額說(shuō)，破案前后歸還的非法集資款不影響數(shù)額的認(rèn)定，僅對(duì)量刑有影響；二是非法所得說(shuō)，行為人并未將騙得的集資款全歸己有，根據(jù)立法對(duì)犯罪主觀目的“非法占有”的規(guī)定，應(yīng)以非法所得數(shù)額認(rèn)定；三是資金損失說(shuō)，以在集資總額中最終導(dǎo)致的損失計(jì)算。筆者贊同總額說(shuō)。因?yàn)楸咀锴址傅氖请p重客體，其中主要是國(guó)家正常的金融秩序，而總額說(shuō)恰好反映了行為人對(duì)國(guó)家正常金融秩序侵害程度，后兩說(shuō)主要從非法占有目的以及對(duì)公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)侵犯角度考慮，忽視了對(duì)國(guó)家金融法益的侵犯。

關(guān)于本罪共同犯罪中各共犯數(shù)額的認(rèn)定，有分贓數(shù)額說(shuō)，參與數(shù)額說(shuō)，犯罪總額說(shuō)，應(yīng)當(dāng)分擔(dān)數(shù)額說(shuō)，折衷說(shuō)等，很明顯根據(jù)任何一說(shuō)認(rèn)定數(shù)額從而確定共犯的刑事責(zé)任基本上都有違罪刑相適應(yīng)原則。司法實(shí)踐中應(yīng)根據(jù)情況，對(duì)本罪的首要分子應(yīng)對(duì)總額負(fù)責(zé)，除首要分子之外的主犯應(yīng)對(duì)其參與的數(shù)額負(fù)責(zé)，從犯以分贓額作為其承擔(dān)刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。[13]

關(guān)于“數(shù)額較大”問(wèn)題，能否以普通詐騙罪數(shù)額予以認(rèn)定，筆者認(rèn)為不可。因?yàn)槎�者侵犯的客體有重大差異。2001年4月18日《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第41條規(guī)定：“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：1、個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；2、單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的。”但《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》（1996.12.16）第三條將“數(shù)額巨大”釋為“個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在20萬(wàn)元以上”“單位進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在50萬(wàn)元以上”；將“數(shù)額特別巨大”釋為“個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在100萬(wàn)元以上”“單位進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在250萬(wàn)元以上”。關(guān)于“其他嚴(yán)重情節(jié)”，“其他特別嚴(yán)重情節(jié)”無(wú)司法解釋，司法實(shí)踐中一般可根據(jù)詐騙手法，詐騙人數(shù)、詐騙方式，資金損失，社會(huì)影響等因素綜合考慮。

關(guān)于數(shù)額確認(rèn)，特別是“數(shù)額較大”的確認(rèn)，往往隨時(shí)間、地點(diǎn)的不同而不同，很難有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。有人提出采用相對(duì)數(shù)確定財(cái)產(chǎn)犯罪數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)想。[14]即以具體犯罪行為侵害財(cái)物的數(shù)額除以當(dāng)年當(dāng)?shù)氐娜司�收入，若等于或超過(guò)R（司法解釋規(guī)定）即為“數(shù)額較大”，相應(yīng)可推出“數(shù)額巨大”“ 數(shù)額特別巨大”。筆者認(rèn)為這一建議是可行的，本罪可以采用這一設(shè)想確立“數(shù)額較大”的標(biāo)準(zhǔn)，若本罪行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，涉及地方廣，則取各地犯罪期間人均收入的平均數(shù)。

（五）本罪與一般集資糾紛，一般集資詐騙行為的區(qū)別

一般集資糾紛包括合法集資引起的集資糾紛和非法集資引起的集資糾紛，前者如企業(yè)依法發(fā)行債券后，到期未能按時(shí)兌付本息給出資方而引起的糾紛；后者又可分以明顯的非法集資形式引起的和形式上不是非法集資，實(shí)質(zhì)上是非法集資引起的非法集資糾紛，前一種情況如企業(yè)擅自與內(nèi)部職工簽訂集資協(xié)議，集資后又無(wú)力償還而引起糾紛，后一種情況如1993年10月長(zhǎng)春新世界廣場(chǎng)有限公司所進(jìn)行的名為房屋預(yù)售，實(shí)為非法集資所引起的糾紛。[15]

合法集資與非法集資的區(qū)別在于是否經(jīng)過(guò)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，合法集資主體僅限于股份有限公司或有限責(zé)任公司，或其他依法設(shè)立的具有法人資格的經(jīng)濟(jì)組織；合法集資必須目的正當(dāng)，主要用于企業(yè)的設(shè)立，擴(kuò)大再生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)；合法集資行為的發(fā)生須按公司法及其他有關(guān)集資的法律，法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)格按照法定的方式，程序和條件，期限，額度，募集對(duì)象進(jìn)行；合法集資的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)一般為中國(guó)人民銀行或國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)。合法集資以外的集資均為非法集資，作為集資糾紛不論是合法集資引起的，還是非法集資引起的，一般通過(guò)民事訴訟或調(diào)解等途徑解決。

本罪與一般集資糾紛的區(qū)別主要在于，第一，目的不同，本罪目的是非法占有集資款，而一般集資糾紛中的集資目的往往是為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不具有非法占有目的；第二，方法不同，本罪采用詐騙方法，而一般集資糾紛中的集資一般不采用詐騙方法，只是非法集資行為中行為人可能會(huì)有一定成份的詐欺手段。

一般集資詐騙行為指行為人以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，但尚未達(dá)到“數(shù)額較大”的行為，與本罪的唯一區(qū)別是數(shù)額不夠“較大”，類似于本罪未遂狀態(tài)，若能從其行為中推定其有非法占有“數(shù)額較大”的集資款意圖的主觀結(jié)果，應(yīng)成立本罪（未遂），但對(duì)這種情況的認(rèn)定應(yīng)該慎重。

（六）本罪與他罪界限

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