法規(guī)法律目錄

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)《執(zhí)業(yè)獸醫(yī)資格考試巡視工作管理規(guī)定》的通知
/農(nóng)業(yè)部(2012-10-8)

·關(guān)于進一步明確廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收產(chǎn)品范圍的通知
/財政部國家稅務(wù)總局(2012-10-15)

·證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
/中國證券監(jiān)督管理委員(2012-10-11)

·危險化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）
/環(huán)境保護部(2012-10-10)

·工業(yè)和信息化部關(guān)于國際移動通信系統(tǒng)（IMT）頻率規(guī)劃事宜的通知
/工業(yè)和信息化部(2012-9-20)

·關(guān)于印發(fā)《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》的通知
/財政部民政部(2012-9-28)

·農(nóng)業(yè)部關(guān)于進一步加強農(nóng)機安全工作的通知
/農(nóng)業(yè)部(2012-9-23)

·國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)落實安全科技“四個一批”項目職責
/國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理(2012-10-15)

·國務(wù)院關(guān)于廣西壯族自治區(qū)海洋功能區(qū)劃（2011—2020年）的
/國務(wù)院(2012-10-10)

更多法律法規(guī)

關(guān)于印發(fā)《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》的通知

財社[2012]171號

各省、自治區(qū)、直轄市財政廳（局）、民政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局、民政局：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強和改進城鄉(xiāng)最低生活保障工作的意見》（國發(fā)〔2012〕45號），進一步加強城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理，財政部、民政部制定了《城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

附件：城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法

財政部民政部
2012年9月28日

附件：

城鄉(xiāng)最低生活保障資金管理辦法

第一章總則

第一條為進一步加強城鄉(xiāng)最低生活保障（以下簡稱城鄉(xiāng)低保）資金管理，提高資金使用效益，確保城鄉(xiāng)困難群眾基本生活，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和財政部專項補助資金管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱城鄉(xiāng)低保資金是指按照國家有關(guān)規(guī)定用于保障城鄉(xiāng)低保對象基本生活的專項資金,包括城鄉(xiāng)低保金和城鄉(xiāng)低保對象價格補貼、節(jié)日補貼等臨時或一次性的生活補助資金。

第三條城鄉(xiāng)低保資金管理應(yīng)遵循以下原則：

（一）預(yù)算管理科學(xué)精細。合理編制城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算，提高低保資金預(yù)算的科學(xué)性、完整性；加強預(yù)算執(zhí)行管理，注重績效考評，完善資金分配辦法,提高預(yù)算支出的均衡性和有效性。

（二）保障標準動態(tài)調(diào)整。根據(jù)物價變動情況和經(jīng)濟社會發(fā)展變化適時調(diào)整城鄉(xiāng)低保標準，切實保障低保對象基本生活。

（三）管理信息公開透明。加強低保資金管理的信息公開工作，依法公開相關(guān)政策、數(shù)據(jù)等信息，嚴格執(zhí)行低保對象審批和資金發(fā)放的公示制度，確保補助資金用于符合條件的困難群體，實現(xiàn)低保對象的“應(yīng)保盡保、應(yīng)退盡退”。

（四）資金管理規(guī)范安全。規(guī)范城鄉(xiāng)低保資金管理程序，健全監(jiān)督機制，確保城鄉(xiāng)低保資金專項管理、分帳核算、�？顚Ｓ�。完善資金支付和發(fā)放管理，簡化環(huán)節(jié)，提高效率，確保城鄉(xiāng)低保資金及時足額地發(fā)放到低保對象手中。

第二章資金籌集

第四條城鄉(xiāng)低保資金的籌集渠道包括各級財政預(yù)算安排的資金、社會捐贈收入等。

各級財政部門應(yīng)將城鄉(xiāng)低保資金納入同級財政預(yù)算。同時，通過財稅優(yōu)惠政策，鼓勵和引導(dǎo)社會力量提供捐贈和資助，多渠道籌集城鄉(xiāng)低保資金。

第五條各級民政部門應(yīng)按照預(yù)算編制要求，根據(jù)低保對象人數(shù)、低保標準、補助水平和滾存結(jié)余等有關(guān)數(shù)據(jù)，認真測算下年度城鄉(xiāng)低保資金需求報同級財政部門。經(jīng)同級財政部門審核后，列入預(yù)算草案報本級人民代表大會批準。上級財政部門應(yīng)按規(guī)定及時下達城鄉(xiāng)低保補助資金預(yù)算指標，以提高下級財政部門預(yù)算編制的完整性。

各級民政、財政部門應(yīng)規(guī)范城鄉(xiāng)低保基礎(chǔ)管理工作，加強基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的搜集和整理，確保相關(guān)數(shù)據(jù)的準確性和真實性，為城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算的編制提供可靠依據(jù)。

第六條在年度預(yù)算執(zhí)行過程中，如需調(diào)整城鄉(xiāng)低保資金預(yù)算，應(yīng)由各級民政部門根據(jù)實際情況向同級財政部門提出申請，經(jīng)財政部門審核并按規(guī)定程序報批后實施。

第七條城鄉(xiāng)低保資金年終如有結(jié)余，可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。城市低保資金和農(nóng)村低保資金年終滾存結(jié)余一般均不得超過其當年支出總額的10%。

第八條各級財政部門應(yīng)當將城鄉(xiāng)低保工作經(jīng)費納入財政預(yù)算，綜合考慮城鄉(xiāng)低保工作量等因素予以合理安排�；鶎映青l(xiāng)低保工作經(jīng)費不足的地區(qū)，省市級財政給予適當補助。城鄉(xiāng)低保工作經(jīng)費不得從城鄉(xiāng)低保資金中列支。

第三章資金分配

第九條縣級以上財政部門應(yīng)當會同民政部門按照公開、公平、公正的原則，采取因素分配等方法，科學(xué)合理地分配城鄉(xiāng)低保補助資金，強化“以獎代補”機制，以加強最低生活保障管理工作。

因素分配方法主要依據(jù)城鄉(xiāng)低保對象數(shù)量、地方財政困難程度、城鄉(xiāng)低保資金安排情況等因素；以獎代補主要依據(jù)城鄉(xiāng)低保資金績效評價結(jié)果。

中央財政城鄉(xiāng)低保補助資金重點向貧困程度深、保障任務(wù)重、工作績效好的地區(qū)傾斜。

第十條各級財政、民政部門應(yīng)建立健全城鄉(xiāng)低保資金績效評價制度，對制度實施和資金使用的效果進行評價。績效評價的主要內(nèi)容包括資金安排、預(yù)算執(zhí)行、資金管理、保障措施、組織實施和實際效果等。

第十一條中央財政應(yīng)當于每年9月30日前按當年扣除一次性補助之外的城鄉(xiāng)低保補助資金實際下達數(shù)的一定比例（不低于70%、不超過當年預(yù)算數(shù)），將下一年度城鄉(xiāng)低保補助資金預(yù)算指標提前通知地方。中央財政提前通知地方預(yù)算指標后的剩余部分，應(yīng)當在次年全國人民代表大會批準預(yù)算后90日內(nèi)盡快下達。

各省級財政部門應(yīng)相應(yīng)建立城鄉(xiāng)低保補助資金預(yù)算指標提前通知制度。在接到中央財政提前通知預(yù)算指標后的30日內(nèi)，連同本級安排的下一年度城鄉(xiāng)低保補助資金預(yù)算指標提前通知部分一并下達各地市縣，提前通知文件同時報送財政部、民政部。

第四章資金發(fā)放

第十二條城鄉(xiāng)低保資金原則上實行社會化發(fā)放，通過銀行、信用社等代理金融機構(gòu)，直接發(fā)放到戶。

縣級財政、民政部門應(yīng)當以低保家庭為單位為其在代理金融機構(gòu)開設(shè)專門賬戶，代理金融機構(gòu)不得以任何形式向城鄉(xiāng)低保對象收取賬戶管理費用；實行涉農(nóng)資金“一卡(折)通”的地方，應(yīng)當將農(nóng)村低保資金納入“一卡(折)通”，統(tǒng)一發(fā)放。

第十三條縣級民政部門應(yīng)當及時將低保對象花名冊及當期發(fā)放的低保資金數(shù)額清單報同級財政部門，財政部門應(yīng)當按照財政國庫管理制度有關(guān)規(guī)定及時審核并支付資金。

第十四條城鄉(xiāng)低保金應(yīng)當按月發(fā)放，于每月10日前發(fā)放到戶。

個別金融服務(wù)不發(fā)達地方的農(nóng)村低保金可以按季發(fā)放，于每季度初10日前發(fā)放到戶。

城鄉(xiāng)低保對象價格補貼、節(jié)日補貼等臨時或一次性的生活補助資金，應(yīng)當按照有關(guān)要求及時足額發(fā)放到戶。

第十五條年度終了，地方各級民政部門應(yīng)按照規(guī)定認真做好城鄉(xiāng)低保資金的清理和對賬工作，并按要求向同級財政部門報送城鄉(xiāng)低保資金年度執(zhí)行情況及相關(guān)說明。

第五章監(jiān)督檢查

第十六條各級財政、民政部門和經(jīng)辦人員應(yīng)嚴格按規(guī)定使用城鄉(xiāng)低保資金，不得擅自擴大支出范圍，不得以任何形式擠占、截留、滯留和挪用，不得向低保對象收取任何管理費用。對違規(guī)使用低保資金的，按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

各級財政、民政部門應(yīng)當建立健全財務(wù)管理制度，健全城鄉(xiāng)低保資金發(fā)放臺賬，做好與金融機構(gòu)的定期對賬工作。

第十七條各級財政、民政部門應(yīng)建立健全城鄉(xiāng)低保資金信息公開制度,對資金的管理辦法、分配因素和使用情況等，積極主動向社會公開并接受監(jiān)督。

第十八條各級財政、民政部門應(yīng)建立健全對資金安排、預(yù)算執(zhí)行、資金管理、保障措施、組織實施和實際效果等的資金監(jiān)督檢查制度，定期或不定期地進行檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正有關(guān)問題。

財政部駐各地財政監(jiān)察專員辦事處在規(guī)定的職權(quán)范圍內(nèi)，依法對城鄉(xiāng)低保資金的使用管理進行監(jiān)督檢查。

第十九條各級財政、民政部門應(yīng)自覺接受審計、監(jiān)察等部門和社會的監(jiān)督。

第六章附則

第二十條各省、自治區(qū)、直轄市財政、民政部門應(yīng)參照本辦法，結(jié)合當?shù)貙嶋H，及時制定本行政區(qū)域城鄉(xiāng)低保資金管理辦法。

第二十一條本辦法自公布之日30日后起實施。

第二十二條本辦法由財政部、民政部負責解釋。

危險化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）

部令第22號

《危險化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法（試行）》已于2012年7月4日環(huán)境保護部部務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年3月1日起施行。

環(huán)境保護部部長

2012年10月10日
附件http://m.keyu888.com.cn/law/law_view.asp?id=398479

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

中國證券監(jiān)督管理委員會令第86號

《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月11日

外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》、2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》修訂）

第一條　為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強和完善對外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條　本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：
（一）境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司；
（二）境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。
第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）負責對外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條　外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等，應(yīng)當符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
第五條　外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
（一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦；
（二）外資股的經(jīng)紀；
（三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀和自營；
（四）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
第六條　外資參股證券公司應(yīng)當符合下列條件：
（一）注冊資本符合《證券法》的規(guī)定；
（二）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；
（三）按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；
（四）有健全的內(nèi)部管理、風險控制和對承銷、經(jīng)紀、自營等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；
（五）有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條　外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當具備下列條件：
（一）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
（二）在所在國家或者地區(qū)合法成立，至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán)；
（三）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；
（四）近3年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求；
（五）具有完善的內(nèi)部控制制度；
（六）具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條　外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。
外資參股證券公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限。
第九條　境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資；境外股東應(yīng)當以自由兌換貨幣出資。
第十條　境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過49%。
境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司，應(yīng)當至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于49%。
內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%。
第十一條　外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。
第十二條　申請設(shè)立外資參股證券公司，應(yīng)當由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人，向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表；
（二）關(guān)于設(shè)立外資參股證券公司的合同及章程草案；
（三）外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件；
（四）股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（五）申請前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；
（六）境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）項至第（四）項規(guī)定的條件的說明函；
（七）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第十三條　中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。
第十四條　股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
第十五條　外資參股證券公司的董事長或者授權(quán)代表應(yīng)自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）公司章程；
（三）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件；
（五）內(nèi)部控制制度文本；
（六）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第十六條　中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15 個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。
第十七條　未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
第十八條　內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當具備本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。
收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當具備本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例應(yīng)當符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
第十九條　內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）法定代表人簽署的申請表；
（二）股東會關(guān)于變更為外資參股證券公司的決議；
（三）公司章程修改草案；
（四）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議（股份認購協(xié)議）；
（五）擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件；
（六）境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
（七）申請前3年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表；
（八）境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）項至第（四）項規(guī)定條件的說明函；
（九）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理方案；
（十）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第二十條　中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。
第二十一條　獲準變更的證券公司，應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機關(guān)申請變更登記，換領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照。
第二十二條　獲準變更的證券公司應(yīng)自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》：
（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（二）外資參股證券公司章程；
（三）公司原有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其副本；
（四）由中國境內(nèi)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（五）依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)的清理工作報告；
（六）中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告。
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第二十三條　中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》；對不符合規(guī)定條件的，不予換發(fā)，并書面說明理由。
第二十四條　外資參股證券公司合并或者外資參股證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)或者存續(xù)的證券公司，應(yīng)當具備本規(guī)則規(guī)定的外資參股證券公司的設(shè)立條件；其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定。
外資參股證券公司分立后設(shè)立的證券公司，股東中有境外股東的，其業(yè)務(wù)范圍、境外股東所占的股權(quán)或者權(quán)益比例應(yīng)當符合本規(guī)則的規(guī)定。
第二十五條　境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于49%的限制。
境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5%以上股份的，應(yīng)當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件，并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。
單個境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。
第二十六條按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人的狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補充說明。
第二十七條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十八條　外資參股證券公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
第二十九條　本規(guī)則自2002年7月1日起施行。

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2012〕27號

　現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月11日　　　

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》修訂）

第一條為了適應(yīng)證券公司集團化和專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對外開放，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。
第三條證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。
第四條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競爭力，促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機構(gòu)的，應(yīng)當在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。
第五條證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當符合下列審慎性要求：
（一）最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；
（二）具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；
（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；
（四）中國證監(jiān)會的其他要求。
第六條證券公司申請設(shè)立子公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請表；
（二）出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨出資設(shè)立子公司的股東會或者股東大會的決議；
（三）子公司章程草案；
（四）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：出資人基本情況；申請人的公司治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的安排；子公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
（五）出資人名冊及其出資額、出資方式和出資比例說明、作為出資的非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、持有5%以上股權(quán)的出資人近3年的審計報告和子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；
（六）子公司擬任董事長、監(jiān)事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件；
（七）申請人具有子公司擬經(jīng)營相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格和最近1年相應(yīng)證券業(yè)務(wù)市場占有率的說明；
（八）申請人出具的不經(jīng)營與其子公司存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他出資人對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排;
（九）申請人最近1年的凈資本、最近12個月的風險控制指標符合規(guī)定要求的說明，以及設(shè)立子公司對風險控制指標影響情況的說明；
（十）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請擴大業(yè)務(wù)范圍：
（一）持續(xù)經(jīng)營2年以上，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄；
（二）最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；
（三）具有持續(xù)盈利能力和較強的經(jīng)營管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；
（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制；
（五）中國證監(jiān)會的其他要求。
子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請另設(shè)子公司經(jīng)營增加的證券業(yè)務(wù)。
第八條子公司申請擴大業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件：
（一）法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請表；
（二）股東會或者股東大會關(guān)于擴大業(yè)務(wù)范圍的決議；
（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：子公司基本情況、新業(yè)務(wù)的組織管理架構(gòu)和發(fā)展規(guī)劃等；
（四）負責新業(yè)務(wù)的高級管理人員的任職資格證明文件；
（五）子公司的證券業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營情況和最近1年市場占有率及盈利情況的說明；
（六）子公司最近12個月的風險控制指標符合規(guī)定要求的說明；
（七）子公司的公司治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的情況說明，以及業(yè)務(wù)范圍擴大后防范證券公司與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的安排；
（八）控股股東出具的不與其子公司經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他股東對子公司新業(yè)務(wù)的發(fā)展提供支持的安排；
（九）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
第九條除全資子公司外，子公司的股東會或者股東大會應(yīng)當由各股東按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)，各股東推薦并經(jīng)選任的董事占董事會成員的比例應(yīng)當與其出資比例或者持有股份的比例相對應(yīng)。
子公司及其股東不得通過協(xié)議或者其他安排約定與前款規(guī)定相沖突的事項。
第十條子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
第十一條證券公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的合規(guī)管理、風險控制、稽核審計、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。
第十二條證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。
第十三條子公司應(yīng)當具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的風險管理制度、合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機制。
證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當建立合理必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。
第十四條證券公司及其子公司應(yīng)當單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料，證券公司還應(yīng)當在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料。
證券公司及其子公司單獨計算、以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算的凈資本和風險控制指標應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的要求。
第十五條子公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理等事項，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十六條證券公司通過受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。
證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、直接投資機構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司通過設(shè)立、受讓、認購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，應(yīng)當自控股之日起5年內(nèi)達到第三條、第四條和第九條規(guī)定的要求。
第十七條本規(guī)定所稱市場占有率，依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所公布的數(shù)據(jù)計算。
本規(guī)定所稱行業(yè)中等水平，是指從事某項證券業(yè)務(wù)的證券公司依據(jù)該項業(yè)務(wù)指標的排名居于中位數(shù)。
第十八條本規(guī)定自2008年1月1日起施行。

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