法規(guī)法律目錄

·國(guó)務(wù)院關(guān)于確定三沙市城市總體規(guī)劃由國(guó)務(wù)院審批的通知
/國(guó)務(wù)院(2013-1-30)

·商務(wù)部、國(guó)家旅游局關(guān)于在餐飲業(yè)厲行勤儉節(jié)約反對(duì)鋪張浪費(fèi)的指導(dǎo)意
/商務(wù)部國(guó)家旅游局(2013-1-29)

·陸生野生動(dòng)物疫源疫病監(jiān)測(cè)防控管理辦法
/國(guó)家林業(yè)局(2013-1-22)

·全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法
/中國(guó)證券監(jiān)督管理委員(2013-1-31)

·中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法
/國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管(2012-12-29)

·關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)環(huán)境保護(hù)和管理的意見
/環(huán)境保護(hù)部國(guó)家發(fā)展(2013-1-22)

·進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法
/國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫(2013-1-24)

·進(jìn)口棉花檢驗(yàn)監(jiān)督管理辦法
/國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫(2013-1-18)

·國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)管理辦法
/國(guó)家林業(yè)局(2013-1-22)

·關(guān)于印發(fā)2013年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知
/財(cái)政部(2012-12-27)

·關(guān)于債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的通知
/中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員(2013-1-24)

·中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)一步增強(qiáng)農(nóng)村發(fā)展活力的若
/中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)(2012-12-31)

更多法律法規(guī)

關(guān)于債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)有關(guān)事項(xiàng)的通知

保監(jiān)資金〔2013〕93號(hào)

各保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　為推動(dòng)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，提高監(jiān)管效率和透明程度，根據(jù)《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》《保險(xiǎn)資金投資不動(dòng)產(chǎn)暫行辦法》等規(guī)定，債權(quán)投資計(jì)劃發(fā)行將由備案制調(diào)整為注冊(cè)制，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)（以下稱專業(yè)管理機(jī)構(gòu)）發(fā)起設(shè)立債權(quán)投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的注冊(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)送注冊(cè)材料，依規(guī)注冊(cè)。過渡期間，注冊(cè)機(jī)構(gòu)臨時(shí)由中國(guó)保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司擔(dān)任。

　　二、專業(yè)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的注冊(cè)材料，包括正本和電子版光盤各一份。注冊(cè)材料應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管規(guī)定和注冊(cè)機(jī)構(gòu)要求，格式規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　三、注冊(cè)機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管規(guī)定和經(jīng)備案的注冊(cè)規(guī)則，對(duì)注冊(cè)材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行程序性、標(biāo)準(zhǔn)化形式審核。注冊(cè)材料符合規(guī)定的，注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)注冊(cè)程序，出具產(chǎn)品注冊(cè)通知書。

　　四、中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、投資規(guī)模較大的債權(quán)投資計(jì)劃，可以組織有關(guān)專家進(jìn)行獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，督促發(fā)行人充分評(píng)估、揭示和披露債權(quán)投資計(jì)劃投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、債權(quán)投資計(jì)劃注冊(cè)后，有關(guān)當(dāng)事人仍按中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)定，辦理債權(quán)投資計(jì)劃登記、發(fā)行和交易，并依規(guī)履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。中國(guó)保監(jiān)會(huì)通過現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，對(duì)債權(quán)投資計(jì)劃業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。

　　六、專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的其他類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，需要注冊(cè)登記的，參照本通知執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年1月24日

國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)管理辦法

國(guó)家林業(yè)局令第30號(hào)

《國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)管理辦法》已經(jīng)2012年12月25日國(guó)家林業(yè)局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年4月1日起施行。

2013年1月22日

國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)管理辦法

第一條為了規(guī)范委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)，適用本辦法。
委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開、公平、公正、便民、高效的原則。
第三條法律、行政法規(guī)規(guī)定由國(guó)家林業(yè)局實(shí)施的野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)，國(guó)家林業(yè)局可以委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門或者符合法律規(guī)定的其他機(jī)關(guān)實(shí)施。
第四條國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以國(guó)家林業(yè)局公告的形式向社會(huì)公布以下內(nèi)容：
（一）受委托機(jī)關(guān)的名稱、地址、聯(lián)系方式；
（二）委托實(shí)施行政許可的具體事項(xiàng)、委托期限等；
（三）國(guó)家林業(yè)局的地址、聯(lián)系方式。
第五條國(guó)家林業(yè)局委托實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)與受委托機(jī)關(guān)簽訂委托實(shí)施行政許可事項(xiàng)的協(xié)議。
國(guó)家林業(yè)局對(duì)受委托機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。
第六條受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以國(guó)家林業(yè)局的名義，實(shí)施受委托的野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)。
受委托機(jī)關(guān)不得將國(guó)家林業(yè)局委托的野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施。
第七條受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受委托的權(quán)限范圍內(nèi)，按照國(guó)家林業(yè)局規(guī)定的條件和程序，依法受理、審查行政許可申請(qǐng)并作出行政許可決定。
受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家林業(yè)局規(guī)定的格式制作行政許可文書，頒發(fā)的行政許可決定書和其他行政許可文書應(yīng)當(dāng)加蓋國(guó)家林業(yè)局行政許可專用印章；頒發(fā)的行政許可證書應(yīng)當(dāng)加蓋國(guó)家林業(yè)局印章。
第八條野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)委托實(shí)施后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家林業(yè)局公告的要求向受委托機(jī)關(guān)提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人仍向國(guó)家林業(yè)局提交申請(qǐng)材料的，國(guó)家林業(yè)局應(yīng)當(dāng)告知其具體的受委托機(jī)關(guān)。
第九條國(guó)家林業(yè)局應(yīng)當(dāng)依法對(duì)受委托機(jī)關(guān)實(shí)施野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)糾正行政許可實(shí)施中的違法行為。
國(guó)家林業(yè)局和受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)被許可人從事的野生動(dòng)植物行政許可活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄歸檔。公眾有權(quán)依法查閱監(jiān)督檢查記錄。
第十條受委托機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全受委托野生動(dòng)植物行政許可決定文件的檔案管理制度。
受委托機(jī)關(guān)依法作出的不予受理、準(zhǔn)予或者不準(zhǔn)予行政許可決定書以及受委托實(shí)施行政許可的匯總情況，應(yīng)當(dāng)于每年7月15日前和次年1月15日前報(bào)國(guó)家林業(yè)局。
第十一條國(guó)家林業(yè)局在野生動(dòng)植物行政許可事項(xiàng)委托的期限內(nèi)需要變更、中止或者終止委托的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公告。
第十二條國(guó)家林業(yè)局和受委托機(jī)關(guān)及其工作人員在實(shí)施受委托野生動(dòng)植物行政許可和監(jiān)督檢查中存在違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。
第十三條本辦法自2013年4月1日起施行。

進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法

質(zhì)檢總局令第152號(hào)

《進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2013年5月1日起施行。

局長(zhǎng)

2013年1月24日

進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理辦法

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》(以下簡(jiǎn)稱食品安全法)及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》及其實(shí)施條例、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱特別規(guī)定) 、《乳品質(zhì)量安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱乳品包括初乳、生乳和乳制品。

本辦法所稱初乳是指奶畜產(chǎn)犢后7天內(nèi)的乳。

本辦法所稱生乳是指從符合中國(guó)有關(guān)要求的健康奶畜乳房中擠出的無任何成分改變的常乳。奶畜初乳、應(yīng)用抗生素期間和休藥期間的乳汁、變質(zhì)乳不得用作生乳。

本辦法所稱乳制品是指由乳為主要原料加工而成的食品，如：巴氏殺菌乳、滅菌乳、調(diào)制乳、發(fā)酵乳、干酪及再制干酪、稀奶油、奶油、無水奶油、煉乳、乳粉、乳清粉、乳清蛋白粉和乳基嬰幼兒配方食品等。其中，由生乳加工而成、加工工藝中無熱處理殺菌過程的產(chǎn)品為生乳制品。

第三條國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家質(zhì)檢總局）主管全國(guó)進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理工作。

國(guó)家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)所轄地區(qū)進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理工作。

第四條進(jìn)出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)，保證食品安全，誠實(shí)守信，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第二章乳品進(jìn)口

第五條國(guó)家質(zhì)檢總局依據(jù)中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)向中國(guó)出口乳品的國(guó)家或者地區(qū)的食品安全管理體系和食品安全狀況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)進(jìn)口乳品安全狀況及監(jiān)督管理需要進(jìn)行回顧性審查。

首次向中國(guó)出口乳品的國(guó)家或者地區(qū)，其政府主管部門應(yīng)當(dāng)向國(guó)家質(zhì)檢總局提供獸醫(yī)衛(wèi)生和公共衛(wèi)生的法律法規(guī)體系、組織機(jī)構(gòu)、獸醫(yī)服務(wù)體系、安全衛(wèi)生控制體系、殘留監(jiān)控體系、動(dòng)物疫病的檢測(cè)監(jiān)控體系及擬對(duì)中國(guó)出口的產(chǎn)品種類等資料。

國(guó)家質(zhì)檢總局依法組織評(píng)估，必要時(shí)，可以派專家組到該國(guó)家或者地區(qū)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。經(jīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)在可接受范圍內(nèi)的，確定相應(yīng)的檢驗(yàn)檢疫要求，包括相關(guān)證書和出證要求，允許其符合要求的相關(guān)乳品向中國(guó)出口。雙方可以簽署議定書確認(rèn)檢驗(yàn)檢疫要求。

第六條國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)向中國(guó)出口乳品的境外食品生產(chǎn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱境外生產(chǎn)企業(yè)）實(shí)施注冊(cè)制度，注冊(cè)工作按照國(guó)家質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

境外生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)出口國(guó)家或者地區(qū)政府主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，符合出口國(guó)家或者地區(qū)法律法規(guī)相關(guān)要求。

境外生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)熟悉并保證其向中國(guó)出口的乳品符合中國(guó)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并能夠提供中國(guó)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告。境外生產(chǎn)企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)明確其擬向中國(guó)出口的乳品種類、品牌。

獲得注冊(cè)的境外生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在國(guó)家質(zhì)檢總局網(wǎng)站公布。

第七條向中國(guó)出口的乳品，應(yīng)當(dāng)附有出口國(guó)家或者地區(qū)政府主管部門出具的衛(wèi)生證書。證書應(yīng)當(dāng)證明下列內(nèi)容：

（一）乳品原料來自健康動(dòng)物；

（二）乳品經(jīng)過加工處理不會(huì)傳帶動(dòng)物疫��；

（三）乳品生產(chǎn)企業(yè)處于當(dāng)?shù)卣鞴懿块T的監(jiān)管之下；

（四）乳品是安全的，可供人類食用。

證書應(yīng)當(dāng)有出口國(guó)家或者地區(qū)政府主管部門印章和其授權(quán)人簽字，目的地應(yīng)當(dāng)標(biāo)明為中華人民共和國(guó)。

證書樣本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家質(zhì)檢總局確認(rèn)，并在國(guó)家質(zhì)檢總局網(wǎng)站公布。

第八條需要辦理檢疫審批手續(xù)的進(jìn)口乳品，應(yīng)當(dāng)在取得《中華人民共和國(guó)進(jìn)境動(dòng)植物檢疫許可證》后，方可進(jìn)口。

國(guó)家質(zhì)檢總局可以依法調(diào)整并公布實(shí)施檢疫審批的乳品種類。

第九條向中國(guó)境內(nèi)出口乳品的出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)向國(guó)家質(zhì)檢總局備案。申請(qǐng)備案的出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)按照備案要求提供備案信息，對(duì)信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

備案名單應(yīng)當(dāng)在國(guó)家質(zhì)檢總局網(wǎng)站公布。

第十條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口乳品的進(jìn)口商實(shí)施備案管理。進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)有食品安全專業(yè)技術(shù)人員、管理人員和保證食品安全的規(guī)章制度，并按照國(guó)家質(zhì)檢總局規(guī)定，向其工商注冊(cè)登記地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案。

第十一條進(jìn)口乳品的進(jìn)口商或者其代理人，應(yīng)當(dāng)持下列材料向海關(guān)報(bào)關(guān)地的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢：

（一）合同、發(fā)票、裝箱單、提單等必要憑證。

（二）符合本辦法第七條規(guī)定的衛(wèi)生證書。

（三）首次進(jìn)口的乳品，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中列明項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告。首次進(jìn)口，指境外生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品名稱、配方、境外出口商、境內(nèi)進(jìn)口商等信息完全相同的乳品從同一口岸第一次進(jìn)口。

（四）非首次進(jìn)口的乳品，應(yīng)當(dāng)提供首次進(jìn)口檢測(cè)報(bào)告的復(fù)印件以及國(guó)家質(zhì)檢總局要求項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告。非首次進(jìn)口檢測(cè)報(bào)告項(xiàng)目由國(guó)家質(zhì)檢總局根據(jù)乳品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等有關(guān)情況確定并在國(guó)家質(zhì)檢總局網(wǎng)站公布。

（五）進(jìn)口乳品安全衛(wèi)生項(xiàng)目（包括致病菌、真菌毒素、污染物、重金屬、非法添加物）不合格，再次進(jìn)口時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中列明項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告；連續(xù)5批次未發(fā)現(xiàn)安全衛(wèi)生項(xiàng)目不合格，再次進(jìn)口時(shí)提供相應(yīng)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中列明項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告復(fù)印件和國(guó)家質(zhì)檢總局要求項(xiàng)目的檢測(cè)報(bào)告。

（六）進(jìn)口預(yù)包裝乳品的，應(yīng)當(dāng)提供原文標(biāo)簽樣張、原文標(biāo)簽中文翻譯件、中文標(biāo)簽樣張等資料。

（七）進(jìn)口需要檢疫審批的乳品，應(yīng)當(dāng)提供進(jìn)境動(dòng)植檢疫許可證。

（八）進(jìn)口尚無食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的乳品，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門出具的許可證明文件。

（九）涉及有保健功能的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)部門出具的許可證明文件。

（十）標(biāo)注獲得獎(jiǎng)項(xiàng)、榮譽(yù)、認(rèn)證標(biāo)志等內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)外交途徑確認(rèn)的有關(guān)證明文件。

第十二條進(jìn)口乳品的進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)保證其進(jìn)口乳品符合中國(guó)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并公布其進(jìn)口乳品的種類、產(chǎn)地、品牌。

進(jìn)口尚無食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的乳品，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門出具的許可證明文件中的相關(guān)要求。

第十三條進(jìn)口乳品的包裝和運(yùn)輸工具應(yīng)當(dāng)符合安全衛(wèi)生要求。

第十四條進(jìn)口預(yù)包裝乳品應(yīng)當(dāng)有中文標(biāo)簽、中文說明書，標(biāo)簽、說明書應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條進(jìn)口乳品在取得入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明前，應(yīng)當(dāng)存放在檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)指定或者認(rèn)可的監(jiān)管場(chǎng)所，未經(jīng)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)許可，任何單位和個(gè)人不得擅自動(dòng)用。

第十六條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》規(guī)定的方式對(duì)進(jìn)口乳品實(shí)施檢驗(yàn)；進(jìn)口乳品存在動(dòng)植物疫情疫病傳播風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》規(guī)定實(shí)施檢疫。

第十七條進(jìn)口乳品經(jīng)檢驗(yàn)檢疫合格，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明后，方可銷售、使用。

進(jìn)口乳品入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明中應(yīng)當(dāng)列明產(chǎn)品名稱、品牌、出口國(guó)家或者地區(qū)、規(guī)格、數(shù)/重量、生產(chǎn)日期或者批號(hào)、保質(zhì)期等信息。

第十八條進(jìn)口乳品經(jīng)檢驗(yàn)檢疫不合格的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具不合格證明。涉及安全、健康、環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目不合格的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)責(zé)令當(dāng)事人銷毀，或者出具退貨處理通知單，由進(jìn)口商辦理退運(yùn)手續(xù)。其他項(xiàng)目不合格的，可以在檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)督下進(jìn)行技術(shù)處理，經(jīng)重新檢驗(yàn)合格后，方可銷售、使用。

進(jìn)口乳品銷毀或者退運(yùn)前，進(jìn)口乳品進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)將不合格乳品自行封存，單獨(dú)存放于檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)指定或者認(rèn)可的場(chǎng)所，未經(jīng)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)許可，不得擅自調(diào)離。

進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成銷毀，并將銷毀情況向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十九條進(jìn)口乳品的進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)建立乳品進(jìn)口和銷售記錄制度，如實(shí)記錄進(jìn)口乳品的入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明編號(hào)、名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者批號(hào)、保質(zhì)期、出口商和購貨者名稱及聯(lián)系方式、交貨日期等內(nèi)容。記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，記錄保存期限不得少于2年。

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)進(jìn)口商的進(jìn)口和銷售記錄進(jìn)行檢查。

第二十條進(jìn)口乳品原料全部用于加工后復(fù)出口的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可以按照出口目的國(guó)家或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)或者合同要求實(shí)施檢驗(yàn)，并在出具的入境貨物檢驗(yàn)檢疫證明上注明“僅供出口加工使用”。

第二十一條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)口乳品進(jìn)口商信譽(yù)記錄。

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合法定要求的進(jìn)口乳品時(shí)，可以將不符合法定要求的進(jìn)口乳品進(jìn)口商、報(bào)檢人、代理人列入不良記錄名單；對(duì)有違法行為并受到處罰的，可以將其列入違法企業(yè)名單并對(duì)外公布。

第三章乳品出口

第二十二條國(guó)家質(zhì)檢總局對(duì)出口乳品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施備案制度，備案工作按照國(guó)家質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

出口乳品應(yīng)當(dāng)來自備案的出口乳品生產(chǎn)企業(yè)。

第二十三條出口生乳的奶畜養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)當(dāng)向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)備案。檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上對(duì)備案養(yǎng)殖場(chǎng)進(jìn)行動(dòng)物疫病、農(nóng)獸藥殘留、環(huán)境污染物及其他有毒有害物質(zhì)的監(jiān)測(cè)。

第二十四條出口生乳奶畜養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立奶畜養(yǎng)殖檔案，載明以下內(nèi)容：

（一）奶畜的品種、數(shù)量、繁殖記錄、標(biāo)識(shí)情況、來源和進(jìn)出場(chǎng)日期；

（二）飼料、飼料添加劑、獸藥等投入品的來源、名稱、使用對(duì)象、時(shí)間和用量；

（三）檢疫、免疫、消毒情況；

（四）奶畜發(fā)病、死亡和不合格生乳的處理情況；

（五）生乳生產(chǎn)、貯存、檢驗(yàn)、銷售情況。

記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保存期限不得少于2年。

第二十五條出口生乳奶畜養(yǎng)殖不得使用中國(guó)及進(jìn)口國(guó)家或者地區(qū)禁用的飼料、飼料添加劑、獸藥以及其他對(duì)動(dòng)物和人體具有直接或者潛在危害的物質(zhì)。禁止出口奶畜在規(guī)定用藥期和休藥期內(nèi)產(chǎn)的乳。

第二十六條出口乳品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，建立并實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP），并保證體系有效運(yùn)行。

第二十七條出口乳制品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立下列制度：

（一）原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)制度，如實(shí)記錄其名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等；

（二）生產(chǎn)記錄制度，如實(shí)記錄食品生產(chǎn)過程的安全管理情況；

（三）出廠檢驗(yàn)制度，對(duì)出廠的乳品逐批檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)報(bào)告，留取樣品；

（四）乳品出廠檢驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)出廠乳品檢驗(yàn)合格證和質(zhì)量安全狀況，如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證號(hào)、購貨者名稱及聯(lián)系方式、銷售日期等。

上述記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保存期不得少于2年。

第二十八條出口乳品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)出口乳品加工用原輔料及成品進(jìn)行檢驗(yàn)或者委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)，并出具檢驗(yàn)報(bào)告。

第二十九條出口乳品的包裝和運(yùn)輸方式應(yīng)當(dāng)符合安全衛(wèi)生要求。

對(duì)裝運(yùn)出口易變質(zhì)、需要冷凍或者冷藏乳品的集裝箱、船艙、飛機(jī)、車輛等運(yùn)載工具，承運(yùn)人、裝箱單位或者其代理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)運(yùn)輸工具和裝載容器進(jìn)行清洗消毒并做好記錄，在裝運(yùn)前向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)申請(qǐng)清潔、衛(wèi)生、冷藏、密固等適載檢驗(yàn)；未經(jīng)檢驗(yàn)或者經(jīng)檢驗(yàn)不合格的，不準(zhǔn)裝運(yùn)。

第三十條出口乳品的出口商或者其代理人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家質(zhì)檢總局的報(bào)檢規(guī)定，向出口乳品生產(chǎn)企業(yè)所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢。

第三十一條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)出口乳品的風(fēng)險(xiǎn)狀況、生產(chǎn)企業(yè)的安全衛(wèi)生質(zhì)量管理水平、產(chǎn)品安全衛(wèi)生質(zhì)量記錄、既往出口情況、進(jìn)口國(guó)家或者地區(qū)要求等，制定出口乳品抽檢方案，按照下列要求對(duì)出口乳品實(shí)施檢驗(yàn)：

（一）雙邊協(xié)議、議定書、備忘錄確定的檢驗(yàn)檢疫要求;

（二）進(jìn)口國(guó)家或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn);

（三）貿(mào)易合同或者信用證注明的檢驗(yàn)檢疫要求。

均無上述標(biāo)準(zhǔn)或者要求的，按照中國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)。

出口乳品的生產(chǎn)企業(yè)、出口商應(yīng)當(dāng)保證其出口乳品符合上述要求。

第三十二條出口乳品經(jīng)檢驗(yàn)檢疫符合相關(guān)要求的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具《出境貨物通關(guān)單》或者《出境貨物換證憑單》，并出具檢驗(yàn)檢疫證書；經(jīng)檢驗(yàn)檢疫不合格的，出具《出境貨物不合格通知單》，不得出口。

第三十三條出口乳品出境口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照出境貨物換證查驗(yàn)的相關(guān)規(guī)定，檢查貨證是否相符。查驗(yàn)合格的，憑產(chǎn)地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的《出境貨物換證憑單》換發(fā)《出境貨物通關(guān)單》；查驗(yàn)不合格的，由口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具不合格證明，不準(zhǔn)出口。

產(chǎn)地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)與口岸檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息交流機(jī)制，及時(shí)通報(bào)出口乳品在檢驗(yàn)檢疫過程中發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全問題，并按照規(guī)定上報(bào)。

第三十四條出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品追溯制度，建立相關(guān)記錄，保證追溯有效性。記錄保存期限不得少于2年。

第三十五條出口乳品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立樣品管理制度，樣品保管的條件、時(shí)間應(yīng)當(dāng)適合產(chǎn)品本身的特性，數(shù)重量應(yīng)當(dāng)滿足檢驗(yàn)要求。

第三十六條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合法定要求的出口乳品時(shí)，可以將其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者列入不良記錄名單；對(duì)有違法行為并受到處罰的，可以將其列入違法企業(yè)名單并對(duì)外公布。

第四章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

第三十七條國(guó)家質(zhì)檢總局和檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集和整理主動(dòng)監(jiān)測(cè)、執(zhí)法監(jiān)管、實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)、境外通報(bào)、國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)組織通報(bào)、媒體網(wǎng)絡(luò)報(bào)道、投訴舉報(bào)以及相關(guān)部門轉(zhuǎn)辦等乳品安全信息。

第三十八條進(jìn)出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度，制定乳品安全風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)急方案，并配備應(yīng)急聯(lián)絡(luò)員；設(shè)立專職的風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告員，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的進(jìn)出口乳品召回和處理情況等風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)報(bào)告檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)。

第三十九條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)核準(zhǔn)、整理的進(jìn)出口乳品安全信息提出初步處理意見，并按照規(guī)定的要求和程序向國(guó)家質(zhì)檢總局報(bào)告，向地方政府、有關(guān)部門通報(bào)。

第四十條國(guó)家質(zhì)檢總局和直屬檢驗(yàn)檢疫局應(yīng)當(dāng)根據(jù)進(jìn)出口乳品安全風(fēng)險(xiǎn)信息的級(jí)別發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)。國(guó)家質(zhì)檢總局視情況可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通告，并決定采取以下措施：

（一）有條件地限制進(jìn)出口，包括嚴(yán)密監(jiān)控、加嚴(yán)檢驗(yàn)、責(zé)令召回等；

（二）禁止進(jìn)出口，就地銷毀或者作退運(yùn)處理；

（三）啟動(dòng)進(jìn)出口乳品安全應(yīng)急處置預(yù)案。

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及控制措施。

第四十一條向中國(guó)出口乳品的國(guó)家或者地區(qū)發(fā)生可能影響乳品安全的動(dòng)物疫病或者其他重大食品安全事件時(shí)，國(guó)家質(zhì)檢總局可以根據(jù)中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)進(jìn)口乳品采取本辦法第四十條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及控制措施。

國(guó)家質(zhì)檢總局可以依據(jù)疫情變化、食品安全事件處置情況、出口國(guó)家或者地區(qū)政府主管部門和乳品生產(chǎn)企業(yè)提供的相關(guān)資料，經(jīng)評(píng)估后調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及控制措施。

第四十二條進(jìn)出口乳品安全風(fēng)險(xiǎn)已不存在或者已降低到可接受的程度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通告及控制措施。

第四十三條進(jìn)口乳品存在安全問題，已經(jīng)或者可能對(duì)人體健康和生命安全造成損害的，進(jìn)口乳品進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)主動(dòng)召回并向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告。進(jìn)口乳品進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布有關(guān)信息，通知批發(fā)、銷售者停止批發(fā)、銷售，告知消費(fèi)者停止使用，做好召回乳品情況記錄。

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)接到報(bào)告后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，根據(jù)進(jìn)口乳品影響范圍按照規(guī)定上報(bào)。

進(jìn)口乳品進(jìn)口商不主動(dòng)實(shí)施召回的，由直屬檢驗(yàn)檢疫局向其發(fā)出責(zé)令召回通知書并報(bào)告國(guó)家質(zhì)檢總局。必要時(shí)，國(guó)家質(zhì)檢總局可以責(zé)令召回。國(guó)家質(zhì)檢總局可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通報(bào)或者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通告，并采取本辦法第四十條規(guī)定的措施以及其他避免危害發(fā)生的措施。

第四十四條發(fā)現(xiàn)出口的乳品存在安全問題，已經(jīng)或者可能對(duì)人體健康和生命安全造成損害的，出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)采取措施，避免和減少損害的發(fā)生，并立即向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十五條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在依法履行進(jìn)出口乳品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)有權(quán)采取下列措施：

（一）進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）查閱、復(fù)制、查封、扣押有關(guān)合同、票據(jù)、賬簿以及其他有關(guān)資料；

（三）查封、扣押不符合法定要求的產(chǎn)品，違法使用的原料、輔料、添加劑、農(nóng)業(yè)投入品以及用于違法生產(chǎn)的工具、設(shè)備；

（四）查封存在危害人體健康和生命安全重大隱患的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

第四十六條檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定將采取的控制措施向國(guó)家質(zhì)檢總局報(bào)告并向地方政府、有關(guān)部門通報(bào)。

國(guó)家質(zhì)檢總局按照有關(guān)規(guī)定將相關(guān)進(jìn)出口乳品安全信息及采取的控制措施向有關(guān)部門通報(bào)。

第五章法律責(zé)任

第四十七條進(jìn)口乳品經(jīng)檢驗(yàn)檢疫不符合食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，擅自銷售、使用的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照食品安全法第八十五條、第八十九條的規(guī)定，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的乳品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的乳品貨值金額不足1萬元的，并處2000元以上5萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證。

第四十八條進(jìn)口乳品進(jìn)口商有下列情形之一，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)依照食品安全法第八十七條、第八十九條的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處2000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消備案：

（一）未建立乳品進(jìn)口、銷售記錄制度的；

（二）進(jìn)口、銷售記錄制度不全面、不真實(shí)的；

（三）進(jìn)口、銷售記錄保存期限不足2年的；

（四）記錄發(fā)生涂改、損毀、滅失或者有其他情形無法反映真實(shí)情況的；

（五）偽造、變?cè)爝M(jìn)口、銷售記錄的。

第四十九條進(jìn)口乳品進(jìn)口商有本辦法第四十八條所列情形以外，其他弄虛作假行為的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照特別規(guī)定第八條規(guī)定，沒收違法所得和乳品，并處貨值金額3倍的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十條出口乳品出口商有下列情形之一，未遵守食品安全法規(guī)定出口乳品的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照食品安全法第八十五條、第八十九條的規(guī)定，沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的乳品和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的乳品貨值金額不足1萬元的，并處2000元以上5萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，取消出口乳品生產(chǎn)企業(yè)備案：

（一）未報(bào)檢或者未經(jīng)監(jiān)督、檢驗(yàn)合格擅自出口的；

（二）出口乳品經(jīng)檢驗(yàn)不合格，擅自出口的；

（三）擅自調(diào)換經(jīng)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)監(jiān)督、抽檢并已出具檢驗(yàn)檢疫證明的出口乳品的；

（四）出口乳品來自未經(jīng)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)備案的出口乳品生產(chǎn)企業(yè)的。

第五十一條出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有本辦法第五十條所列情形以外，其他弄虛作假行為的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照特別規(guī)定第七條規(guī)定，沒收違法所得和乳品，并處貨值金額3倍的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十二條有下列情形之一的，由檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，處以違法所得3倍以下罰款，最高不超過3萬元；沒有違法所得的，處1萬元以下罰款。

（一）進(jìn)口乳品進(jìn)口商未在規(guī)定的期限內(nèi)按照檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)要求處置不合格乳品的；

（二）進(jìn)口乳品進(jìn)口商違反本辦法第十八條規(guī)定，在不合格進(jìn)口乳品銷毀或者退運(yùn)前，未采取必要措施進(jìn)行封存并單獨(dú)存放的；

（三）進(jìn)口乳品進(jìn)口商將不合格進(jìn)口乳品擅自調(diào)離檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)指定或者認(rèn)可的場(chǎng)所的；

（四）出口生乳的奶畜養(yǎng)殖場(chǎng)奶畜養(yǎng)殖過程中違規(guī)使用農(nóng)業(yè)化學(xué)投入品的；

（五）出口生乳的奶畜養(yǎng)殖場(chǎng)相關(guān)記錄不真實(shí)或者保存期少于2年的；

（六）出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者未建立追溯制度或者無法保證追溯制度有效性的；

（七）出口乳品生產(chǎn)企業(yè)未建立樣品管理制度，或者保存的樣品與實(shí)際不符的；

（八）出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者違反本辦法關(guān)于包裝和運(yùn)輸相關(guān)規(guī)定的。

第五十三條進(jìn)出口乳品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)及其工作人員有其他違法行為的，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。

第六章附則

第五十四條進(jìn)出口乳品進(jìn)出口商對(duì)檢驗(yàn)檢疫結(jié)果有異議的，可以按照《進(jìn)出口商品復(fù)驗(yàn)管理辦法》的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)驗(yàn)。

第五十五條飼料用乳品、其他非食用乳品以及以快件、郵寄或者旅客攜帶方式進(jìn)出口的乳品，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第五十六條本辦法由國(guó)家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條本辦法自2013年5月1日起施行。

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

證監(jiān)會(huì)令第89號(hào)

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》已經(jīng)2013年1月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第27次主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日　

　　　　　　　　　　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。
第三條股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。
第四條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。
第五條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先的原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。
第六條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。
第七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)及各參與人實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。

第二章全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能

第八條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：
（一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；
（二）制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌；
（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；
（五）對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；
（六）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；
（七）管理和公布全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能。
第九條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十一條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。
第十二條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十三條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金提取和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第十四條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第三章全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)

第十五條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十七條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十八條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席及高級(jí)管理人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。
前款所述高級(jí)管理人員的范圍，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。
第十九條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)的組成及議事規(guī)則報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第四章全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管

第二十條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。
主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對(duì)掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。
第二十一條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對(duì)股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請(qǐng)及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第二十二條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請(qǐng)股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第二十三條掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出股票暫�；蚪K止掛牌的決定，及時(shí)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第二十四條掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競(jìng)價(jià)方式或證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。
第二十五條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
第二十六條因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時(shí)停市。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十七條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門市場(chǎng)監(jiān)察人員，依法對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。
對(duì)違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第二十八條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第二十九條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出查處建議。
第五章監(jiān)督管理
第三十條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議和其他重要會(huì)議的會(huì)議紀(jì)要，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行情況，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動(dòng)態(tài)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他信息。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報(bào)告義務(wù)，比照?qǐng)?zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。
第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。
第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并對(duì)其履職和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)估和考核。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。
第六章附則
第三十三條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。
第三十四條在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動(dòng)，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
第三十五條本辦法公布之日起施行。

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