- 編號(hào)：11356
- 書(shū)名：基金業(yè)立法和發(fā)展比較與借鑒
- 作者：柳志偉
- 出版社：政法大學(xué)
- 出版時(shí)間：2003年4月
- 入庫(kù)時(shí)間：2003-5-28
- 定價(jià)：19
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
沒(méi)有圖書(shū)簡(jiǎn)介
圖書(shū)目錄
序言一
從1988年我第一次正式系統(tǒng)學(xué)習(xí)有關(guān)投資基金的知
識(shí)到現(xiàn)在已有14個(gè)年頭，隨著時(shí)間的推移，認(rèn)識(shí)也在不
斷深化。由于工作關(guān)系，1990年我在國(guó)家體改委工作期
間就倡議在國(guó)內(nèi)建立投資基金，1991年朱镕基同志在上
海任市長(zhǎng)時(shí)，我也曾專(zhuān)門(mén)向他建議建立投資基金。1998
年4月，九屆人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)負(fù)責(zé)起草投資基金法，我
有幸和其他同志一道被選為起草領(lǐng)導(dǎo)小組成員。所以我
和基金的淵源比較深、也比較早。
最近，畢業(yè)于中國(guó)人民銀行研究生部的碩士研究生
柳志偉，寫(xiě)了一本《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》
的書(shū)，邀請(qǐng)我給該書(shū)寫(xiě)個(gè)序。這又迫使我重新靜下心
來(lái)，結(jié)合閱讀本書(shū)的機(jī)會(huì)，梳理一下自己對(duì)中國(guó)基金業(yè)
發(fā)展的一些新的認(rèn)識(shí)。
我一直在金融部門(mén)工作，先后經(jīng)歷過(guò)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和改
革開(kāi)放兩個(gè)時(shí)期，對(duì)理論和實(shí)際結(jié)合的重要性有比較深
刻的體會(huì)。柳志偉在碩士研究生畢業(yè)以后，一直從事實(shí)
際工作，和資本市場(chǎng)接觸比較多，有比較豐富的實(shí)踐經(jīng)
驗(yàn)。在工作一段時(shí)間后，深感自己知識(shí)貯備不足，又重
新回到學(xué)校讀起了法學(xué)博士。這本書(shū)就是他讀博士期間
所寫(xiě)的。我瀏覽該書(shū)后，最明顯的感受就是他能把所學(xué)
的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)理論知識(shí)較好地應(yīng)用于中國(guó)基金業(yè)發(fā)展
的實(shí)際，為基金業(yè)立法提出了一些有針對(duì)性的意見(jiàn)或建
議。 ·
在金融全球化、資產(chǎn)證券化的浪潮中， 資本市場(chǎng)迅
速發(fā)展的主力就是投資基金。它作為主要的機(jī)構(gòu)投資
者，對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)的發(fā)展，提高投資效率，規(guī)范我國(guó)
資本市場(chǎng)的運(yùn)作，具有其他金融工具無(wú)法替代的作用。
基金投資在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值的同時(shí)，有效地降低了
風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了收益性、流動(dòng)性和安全性的高度統(tǒng)一。作
者通過(guò)從法律角度對(duì)基金性質(zhì)的論述，強(qiáng)調(diào)指出基金gL
是一種投資工具，也是一種儲(chǔ)蓄工具的見(jiàn)解很有新意。
這澄清了人們對(duì)基金的一些模糊認(rèn)識(shí)，比較準(zhǔn)確地確立
了基金的定位，對(duì)基金立法有一定的指導(dǎo)意義。
我一直主張投資基金的立法要明確界限，立足長(zhǎng)
遠(yuǎn)，只有在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，深入思考，并對(duì)國(guó)際上的
先進(jìn)做法進(jìn)行深入、細(xì)致的了解，立法、執(zhí)法才會(huì)有針
對(duì)性，才會(huì)發(fā)揮更大的作用。柳志偉同志的這本書(shū)就是
在廣泛比較基金業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家立法、發(fā)展的情況后，提出
際工作，和資本市場(chǎng)接觸比較多，有比較豐富的實(shí)踐經(jīng)
驗(yàn)。在工作一段時(shí)間后，深感自己知識(shí)貯備不足，又重
新回到學(xué)校讀起了法學(xué)博士。這本書(shū)就是他讀博士期間
所寫(xiě)的。我瀏覽該書(shū)后，最明顯的感受就是他能把所學(xué)
的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)理論知識(shí)較好地應(yīng)用于中國(guó)基金業(yè)發(fā)展
的實(shí)際，為基金業(yè)立法提出了一些有針對(duì)性的意見(jiàn)或建
議。 ·
在金融全球化、資產(chǎn)證券化的浪潮中， 資本市場(chǎng)迅
速發(fā)展的主力就是投資基金。它作為主要的機(jī)構(gòu)投資
者，對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)的發(fā)展，提高投資效率，規(guī)范我國(guó)
資本市場(chǎng)的運(yùn)作，具有其他金融工具無(wú)法替代的作用。
基金投資在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值、增值的同時(shí)，有效地降低了
風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了收益性、流動(dòng)性和安全性的高度統(tǒng)一。作
者通過(guò)從法律角度對(duì)基金性質(zhì)的論述，強(qiáng)調(diào)指出基金既
是一種投資工具，也是一種儲(chǔ)蓄工具的見(jiàn)解很有新意。
這澄清了人們對(duì)基金的一些模糊認(rèn)識(shí)，比較準(zhǔn)確地確立
了基金的定位，對(duì)基金立法有一定的指導(dǎo)意義。
我一直主張投資基金的立法要明確界限，立足長(zhǎng)
遠(yuǎn)，只有在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，深入思考，并對(duì)國(guó)際上的
先進(jìn)做法進(jìn)行深入、細(xì)致的了解，立法、執(zhí)法才會(huì)有針
對(duì)性，才會(huì)發(fā)揮更大的作用。柳志偉同志的這本書(shū)就是
在廣泛比較基金業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家立法、發(fā)展的情況后，提出
了我國(guó)基金業(yè)立法和發(fā)展的基本思路，所以無(wú)論是所提
意見(jiàn)或建議都有較強(qiáng)的借鑒作用。沒(méi)有明確、詳細(xì)的規(guī)
定，就會(huì)削弱法的實(shí)效性。對(duì)中國(guó)基金業(yè)立法，作者提
出統(tǒng)一立法，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章并行，有層
次、有重點(diǎn)地建立規(guī)范基金業(yè)發(fā)展的法律體系的想法，
我認(rèn)為就很有意義，這對(duì)有關(guān)基金的立法早日出臺(tái)是有
好處的。
作為老師，對(duì)學(xué)生能有這樣的成績(jī)表示欣慰，祝愿
他在這方面的研究取得更大的成績(jī)。我相信該書(shū)的出版
有助于人們加深對(duì)基金的認(rèn)識(shí)，無(wú)論實(shí)際工作者或理論
工作者都值得一讀。為此，我應(yīng)他的邀請(qǐng)，是以提筆為
序。
2002年10月28日
序言二
建立和完善與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及中國(guó)國(guó)情相
適應(yīng)的法律體系，是實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法治
國(guó)家治國(guó)方略和奮斗目標(biāo)的首要任務(wù)。如何搞好立法工
作是完成這一任務(wù)的基礎(chǔ)和前提。只有把立法看作一門(mén)
內(nèi)容極其豐富的科學(xué)，認(rèn)真研究與借鑒歷史的與國(guó)外的
經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)調(diào)查研究，才能正確回答立法中面臨的各種
重大理論與實(shí)際問(wèn)題。中國(guó)基金業(yè)立法也應(yīng)當(dāng)走這條道
路。
我的博士生柳志偉利用其碩士階段扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)功
底和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在博士學(xué)習(xí)的第二個(gè)學(xué)期就完成
了《基金業(yè)立法和發(fā)展：比較與借鑒》一書(shū)的寫(xiě)作。書(shū)
稿完成以后，他囑我為該書(shū)寫(xiě)一個(gè)序，這使我有了先睹
為快的便利。通覽全書(shū)以后，我有以下幾個(gè)方面的印
象。
第一，整體感好， 系統(tǒng)性強(qiáng)。全書(shū)共有七章，可分
為三個(gè)部分。第一章概論是理論部分，概括了基金在發(fā)
展和立法中面臨的幾個(gè)基本問(wèn)題，根據(jù)自己的知識(shí)，澄
清了人們對(duì)基金問(wèn)題的一些模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。把基
金這-一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象置于法律框架內(nèi)進(jìn)行分析，從法律角度
對(duì)其進(jìn)行理論闡釋?zhuān)谷藗儗?duì)目前我國(guó)基金業(yè)立法中存
在的分歧有了比較清楚的了解。第二章至第六章屬于第
二部分，是歷史的、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，這也是從法律角
度進(jìn)行的，所以具有很強(qiáng)的針對(duì)性。歷史經(jīng)驗(yàn)證明，凡
是法制完備的國(guó)家，必定是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家。我不大了
解基金在一國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位，但通過(guò)本書(shū)我清楚地看
到，幾經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，其基金業(yè)也是發(fā)達(dá)的。本書(shū)以
英美和德日國(guó)家基金業(yè)立法和發(fā)展做參照，系統(tǒng)總結(jié)和
概括了這些國(guó)家基金業(yè)立法、發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)，并在此
基礎(chǔ)上從內(nèi)容和思想兩個(gè)方面進(jìn)行了比較，從而為我們
正在進(jìn)行的立法工作提供了有益的借鑒。第七章是應(yīng)用
性研究部分。圍繞中國(guó)基金業(yè)立法和發(fā)展進(jìn)行了全面論
述。全書(shū)邏輯嚴(yán)密，論證充分，研究體系自成一格。
第二， 同類(lèi)問(wèn)題中研究起點(diǎn)高。正如作者在后記中
所言， 同類(lèi)研究中尚不多見(jiàn)。另外作者在讀博士之前，
一直從事與此相關(guān)的工作，具有比較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
先前所做的課題已經(jīng)引起了一定的反響。
第三，有不少獨(dú)到的見(jiàn)解，創(chuàng)新之處較多。如“基
金通俗地解釋就是資本的集合缽、一堆錢(qián)”，基金立法
要解決的問(wèn)題就是‘這些錢(qián)如何來(lái)，來(lái)了之后如何組
織，組織起來(lái)之后如何運(yùn)作”等，把一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題通過(guò)
自己的解釋變成人們比較容易理解和接受的事物，這無(wú)
疑會(huì)對(duì)基金業(yè)的發(fā)展起到很大的推動(dòng)作用，比人為神秘
化一件新生事物要好得多。再比如， 因部門(mén)利益沖突，
在基金立法時(shí)有些問(wèn)題很難達(dá)成共識(shí)。作者不是評(píng)判對(duì)
錯(cuò)，而是表明自己的觀點(diǎn)，指出一條可能為各方所接受
的辦法。他把基金立法分為機(jī)構(gòu)創(chuàng)設(shè)和機(jī)構(gòu)運(yùn)作兩個(gè)環(huán)
節(jié)。因?yàn)闊o(wú)論何種形式的基金，其基本形式應(yīng)不會(huì)有太
大的差別，不同點(diǎn)著重表現(xiàn)在運(yùn)作機(jī)理上。所以這樣劃
分之后，在立法當(dāng)中可能就比較容易達(dá)成一致。在對(duì)基
金的法律性質(zhì)、運(yùn)作特點(diǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)論述之后，作者
還提出了很有見(jiàn)地的觀點(diǎn)，即，基金業(yè)立法要著眼于建
立規(guī)范基金業(yè)發(fā)展的法律體系，而不是簡(jiǎn)單地制定一部
或幾部單行的法律、法規(guī)和部門(mén)規(guī)章。總之，這樣例子
還有不少。
這本書(shū)值得一讀。是為序。
李步云
2002年深秋
目 錄
序言一
序言二
第一章 概論
一、基金的內(nèi)涵及發(fā)展
二、基金的分類(lèi)
三、基金的特征
四、基金的法律性質(zhì)
五、本書(shū)的基本觀點(diǎn)
第二章 英國(guó)基金業(yè)立法與發(fā)展述評(píng)
一、英國(guó)基金業(yè)立法和發(fā)展的階段
二、英國(guó)基金的類(lèi)型及其特點(diǎn)
三、英國(guó)基金業(yè)的監(jiān)管
第三章 美國(guó)基金業(yè)立法與發(fā)展述評(píng)
一、美國(guó)基金業(yè)立法和發(fā)展的階段
二、美國(guó)基金的類(lèi)型
三、美國(guó)基金業(yè)運(yùn)作與監(jiān)管
四、美國(guó)基金業(yè)的行業(yè)特征
第四章 德國(guó)基金業(yè)立法與發(fā)展述評(píng)
一、基金業(yè)在德國(guó)的發(fā)展
二、德國(guó)基金業(yè)的監(jiān)管
第五章 其他國(guó)家、地區(qū)基金業(yè)立法與發(fā)展
一、荷蘭基金業(yè)立法與發(fā)展
二、西班牙基金業(yè)立法與發(fā)展
三、澳大利亞基金業(yè)立法與發(fā)展
四、日本基金業(yè)立法與發(fā)展
五、香港基金業(yè)立法與發(fā)展
六、臺(tái)灣基金業(yè)立法與發(fā)展
第六章 海外基金業(yè)立法思想研究
一、海外基金業(yè)立法的歷史背景和主要階段
二、海外基金業(yè)立法思想
三、海外基金業(yè)立法和發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)
第七章 中國(guó)基金業(yè)立法與發(fā)展述評(píng)
一、中國(guó)發(fā)展基金業(yè)的理論意義和實(shí)踐價(jià)值
二、中國(guó)基金業(yè)的制度變遷
三、當(dāng)前中國(guó)基金業(yè)立法的總體評(píng)價(jià)
四、未來(lái)中國(guó)基金業(yè)立法與發(fā)展的基本思路
主要參考文獻(xiàn)
附錄一 全球基金業(yè)立法和發(fā)展統(tǒng)計(jì)資料選編
附錄二德國(guó)基金業(yè)法律選編
